集團(tuán)各部門、所屬公司：

? ? ??經(jīng)集團(tuán)第一屆董事會(huì)第63次（2022年第10次）會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)將《云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則（試行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。

云南省國(guó)有金融資本控股集團(tuán)有限公司

2022年4月29日

云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法

實(shí)施細(xì)則（試行）

第一章 總則

? ? ??第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡(jiǎn)稱“省重點(diǎn)基金”）的統(tǒng)籌管理，規(guī)范省重點(diǎn)基金投資運(yùn)作程序，有效發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)作用和投資效益，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、《云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（云財(cái)規(guī)〔2022〕11號(hào)）及《云南省財(cái)政廳關(guān)于做好2022年度云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金工作的通知》（云財(cái)金〔2022〕33號(hào) ）等相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。

? ? ??第二條 本細(xì)則所稱的省重點(diǎn)基金是指由省級(jí)財(cái)政扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)資金和其他政府性資金出資設(shè)立的政府引導(dǎo)基金；產(chǎn)業(yè)基金是指由省重點(diǎn)基金和地方政府、社會(huì)資本等出資新設(shè)或參股已設(shè)的子基金，包括由各行業(yè)主管部門牽頭設(shè)立的省級(jí)產(chǎn)業(yè)基金，由各州、市、縣、區(qū)等地方政府共同出資設(shè)立的地方產(chǎn)業(yè)基金。

? ? ??第三條 云南省國(guó)有金融資本控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“云南金控集團(tuán)”）指定云南省產(chǎn)業(yè)投資基金有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“云南產(chǎn)投公司”）以及旗下云南產(chǎn)投股權(quán)投資基金管理有限公司（以下“云產(chǎn)基金公司”）作為省重點(diǎn)基金的出資主體，負(fù)責(zé)省重點(diǎn)基金的出資設(shè)立、運(yùn)營(yíng)管理等具體工作，并負(fù)責(zé)指導(dǎo)省重點(diǎn)基金對(duì)產(chǎn)業(yè)基金的參與出資設(shè)立、運(yùn)營(yíng)管理、監(jiān)督考核等工作，監(jiān)督產(chǎn)業(yè)基金規(guī)范運(yùn)營(yíng)管理。云南金控集團(tuán)負(fù)責(zé)指導(dǎo)監(jiān)督省重點(diǎn)基金規(guī)范運(yùn)營(yíng)管理，并做好有關(guān)報(bào)批、報(bào)告工作。

? ? ??第四條 省重點(diǎn)基金首期規(guī)模60.01億元，由云南省財(cái)政廳注資到云南金控集團(tuán)，再由云南金控集團(tuán)注資到云南產(chǎn)投公司，云南產(chǎn)投公司作為有限合伙人認(rèn)繳60億元；云南金控集團(tuán)下屬云產(chǎn)基金公司作為普通合伙人認(rèn)繳100萬(wàn)元，并擔(dān)任基金管理人。

? ? ??第五條 省重點(diǎn)基金主要圍繞加快發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系、優(yōu)化升級(jí)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、培育壯大新興產(chǎn)業(yè)等開(kāi)展投資，以設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金為主，以直接投資項(xiàng)目為輔，還可配套國(guó)家相關(guān)基金。

? ? ??第六條 省重點(diǎn)基金存續(xù)期限原則上不超過(guò)8年，到期后經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準(zhǔn)可適當(dāng)延長(zhǎng)。產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期原則上不超過(guò)省重點(diǎn)基金存續(xù)期。

? ? ??第七條 省重點(diǎn)基金與其他出資人對(duì)產(chǎn)業(yè)基金的出資，應(yīng)在基金章程或協(xié)議中約定同比例到位，各出資方應(yīng)按照“收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，明確約定收益分配和虧損分擔(dān)方式，投資虧損應(yīng)由各出資方共同承擔(dān)，省重點(diǎn)基金僅以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

第二章 投資要求

? ? ??第八條 對(duì)于省級(jí)產(chǎn)業(yè)基金，省重點(diǎn)基金的出資占比原則上不超過(guò)省級(jí)產(chǎn)業(yè)基金認(rèn)繳規(guī)模的30%；對(duì)于地方產(chǎn)業(yè)基金，省重點(diǎn)基金與地方的出資要求為：基金設(shè)立兩年內(nèi)，原則上按1:1出資；基金設(shè)立兩年后，原則上地方的出資不低于省重點(diǎn)基金出資的2倍。省重點(diǎn)基金配套國(guó)家級(jí)基金的，執(zhí)行國(guó)家相關(guān)規(guī)定。省委省政府另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

省重點(diǎn)基金或產(chǎn)業(yè)基金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目投資原則上不超過(guò)省重點(diǎn)基金或產(chǎn)業(yè)基金認(rèn)繳規(guī)模的20%，原則上不得對(duì)所投項(xiàng)目控股，且不為第一大股東。特別重大項(xiàng)目經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準(zhǔn)后，可不受上述所設(shè)比例限制。

產(chǎn)業(yè)基金章程或協(xié)議中應(yīng)明確約定省重點(diǎn)基金對(duì)產(chǎn)業(yè)基金的投資金額和投資比例限定。

? ? ??第九條 產(chǎn)業(yè)基金直接和間接投向省內(nèi)的資金比例不低于產(chǎn)業(yè)基金總規(guī)模的70%，經(jīng)批準(zhǔn)可適當(dāng)放寬。在產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期內(nèi)，產(chǎn)業(yè)基金投向省外的投資額符合以下條件之一的，可計(jì)算為產(chǎn)業(yè)基金投向省內(nèi)的資金：

? ? ??（一）省外被投企業(yè)注冊(cè)地遷至省內(nèi)，或被省內(nèi)企業(yè)收購(gòu)、控股等，則對(duì)該等省外已投企業(yè)的投資金額；

? ? ??（二）省外被投企業(yè)對(duì)云南省內(nèi)有符合當(dāng)?shù)毓膭?lì)產(chǎn)業(yè)方向的新增實(shí)際投資行為（包括但不限于新設(shè)企業(yè)或投資已有企業(yè)），則該等省外已投企業(yè)在云南省內(nèi)實(shí)際投資金額，但不超過(guò)產(chǎn)業(yè)基金投資該等省外企業(yè)的投資金額；

? ? ??（三）省外被投企業(yè)獲得投資金額明確用于云南省內(nèi)（包括向云南省內(nèi)的上游產(chǎn)業(yè)鏈采購(gòu)原材料等），則對(duì)該等省外已投企業(yè)的投資金額中實(shí)際用于云南省內(nèi)的投資金額；

? ? ??（四）基金管理人關(guān)聯(lián)方的投資符合上述要求的；

? ? ??（五）經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準(zhǔn)認(rèn)定的其他情形。

? ? ??第十條 為提高資金使用效率，省重點(diǎn)基金和產(chǎn)業(yè)基金的閑置資金只能投資于銀行存款、國(guó)債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動(dòng)性較好的固定收益類資產(chǎn)。

第三章 投資運(yùn)作

? ? ??第十一條 省重點(diǎn)基金設(shè)立投資決策委員會(huì)作為基金投資事項(xiàng)的決策機(jī)構(gòu)。投資決策委員會(huì)由3名委員組成，云南產(chǎn)投公司委派2名、云產(chǎn)基金公司委派1名委員，按照一人一票的方式對(duì)權(quán)限內(nèi)基金投資事項(xiàng)作出決議，經(jīng)全體委員表決通過(guò)視為通過(guò)。

? ? ??產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)按照市場(chǎng)化方式建立完善的投資決策機(jī)制，項(xiàng)目投資決策流程一般應(yīng)包括項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、決策及決策執(zhí)行等程序。

? ? ??第十二條 省重點(diǎn)基金投資產(chǎn)業(yè)基金，投資運(yùn)作程序如下：

? ? ??（一）編制方案。各行業(yè)主管部門、地方政府根據(jù)省委省政府的決策部署，結(jié)合各領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，按本細(xì)則第十二條至第十六條要求，商省重點(diǎn)基金管理人共同編制產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立方案。

? ? ??（二）申報(bào)事項(xiàng)。各行業(yè)主管部門、地方政府按照《產(chǎn)業(yè)基金申報(bào)指南》（見(jiàn)附件）的要求，向云南金控集團(tuán)或其指定的省重點(diǎn)基金管理人提交申報(bào)設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金文件，包括產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立方案、基金管理人情況、基金章程或協(xié)議草案、出資人出資意向及出資能力證明等相關(guān)材料。

? ? ??（三）資料審查。省重點(diǎn)基金管理人對(duì)產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立方案及相關(guān)材料進(jìn)行審查，確定相關(guān)內(nèi)容是否符合《云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（云財(cái)規(guī)〔2022〕11號(hào)）、《云南省財(cái)政廳關(guān)于做好2022年度云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金工作的通知》（云財(cái)金〔2022〕33號(hào) ）及本細(xì)則的要求。

? ? ??（四）決策程序。按內(nèi)部決策程序，經(jīng)云南金控集團(tuán)審議、省重點(diǎn)基金投資決策委員會(huì)決策通過(guò)后，由云南金控集團(tuán)將產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立方案提交省重點(diǎn)基金管理委員會(huì)或省財(cái)政廳審議后報(bào)省人民政府審批。

? ? ??（五）協(xié)議簽署。產(chǎn)業(yè)基金獲得設(shè)立批復(fù)后，由省重點(diǎn)基金與產(chǎn)業(yè)基金管理人及其他出資人簽訂產(chǎn)業(yè)基金合伙協(xié)議、公司章程等各項(xiàng)法律文件。

? ? ??（六）實(shí)繳出資。產(chǎn)業(yè)基金管理人按照章程或協(xié)議約定，向省重點(diǎn)基金提出資金需求，由省重點(diǎn)基金管理人按規(guī)定程序?qū)徍瞬⑦M(jìn)行出資。

? ? ??（七）投后管理。產(chǎn)業(yè)基金管理人依照基金合伙協(xié)議或章程等對(duì)產(chǎn)業(yè)基金進(jìn)行投后管理，重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目運(yùn)行、出資權(quán)益、風(fēng)險(xiǎn)控制以及投資退出等內(nèi)容。

? ? ??第十三條 產(chǎn)業(yè)基金管理人應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：

? ? ??（一）按照規(guī)定在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案，管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，專業(yè)性強(qiáng)，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)；

? ? ??（二）具備合理的投資流程和決策程序，嚴(yán)格的合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制以及健全的財(cái)務(wù)管理制度；

? ? ??（三）原則上股權(quán)投資的經(jīng)營(yíng)管理規(guī)模不低于5億元，且近2年取得不低于所投行業(yè)基金平均回報(bào)率的盈利水平；

? ? ??（四）實(shí)繳資本不低于1000萬(wàn)元；

? ? ??（五）至少有3名具備3年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，至少主導(dǎo)過(guò)3個(gè)以上股權(quán)投資的成功退出案例；

? ? ??（六）機(jī)構(gòu)及其工作人員無(wú)違法違紀(jì)等不良記錄。

? ? ??第十四條 經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準(zhǔn)后，具有以下情況的產(chǎn)業(yè)基金管理人可適當(dāng)放寬條件：

? ? ??（一）具有較強(qiáng)的募資能力，有較明確的意向出資人和出資金額，已出具承諾函或意向函的出資金額占比不低于50%，承諾在中選后最遲6個(gè)月內(nèi)按時(shí)完成設(shè)立任務(wù)，原則上9個(gè)月內(nèi)落實(shí)首批投資；

? ? ??（二）第三方知名機(jī)構(gòu)權(quán)威行業(yè)排名前50名的機(jī)構(gòu)；

? ? ??（三）產(chǎn)業(yè)基金戰(zhàn)略合作方推薦的產(chǎn)業(yè)基金管理人；

? ? ? （四）經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準(zhǔn)后認(rèn)定的其他產(chǎn)業(yè)基金管理人。

? ? ??第十五條 產(chǎn)業(yè)基金管理人其他要求：

? ? ??（一）制訂產(chǎn)業(yè)基金方案中省重點(diǎn)基金出資比例、投決機(jī)制、投資方向、投資領(lǐng)域、管理費(fèi)及門檻收益率、收益分配等方面的計(jì)劃和策略切實(shí)合理可行，鼓勵(lì)吸引更多社會(huì)資本；

? ? ??（二）擁有較強(qiáng)的行業(yè)研究能力，擁有豐富的擬設(shè)產(chǎn)業(yè)基金投資范圍的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備資源。同時(shí)具備較深厚的綜合服務(wù)能力和資源，能夠較好地為被投企業(yè)提供投后增值服務(wù)。

? ? ??第十六條 在產(chǎn)業(yè)基金的申報(bào)材料中，產(chǎn)業(yè)基金管理人情況應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：

? ? ??（一）機(jī)構(gòu)概況；

? ? ??（二）股權(quán)結(jié)構(gòu)及歷史沿革；

? ? ??（三）財(cái)務(wù)與信用情況；

? ? ??（四）機(jī)構(gòu)已管理基金及過(guò)往投資案例情況；

? ? ??（五）機(jī)構(gòu)管理團(tuán)隊(duì)情況；

? ? ??（六）機(jī)構(gòu)內(nèi)控體系建設(shè)、投資決策流程及風(fēng)控體系建設(shè)情況；

? ? ??（七）產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)營(yíng)策略；

? ? ??（八）利益沖突與防范證明材料；

? ? ??（九）其他必要說(shuō)明的情況。

? ? ??第十七條 在產(chǎn)業(yè)基金的申報(bào)材料中，產(chǎn)業(yè)基金方案應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：

? ? ??（一）設(shè)立的背景及目標(biāo)；

? ? ??（二）設(shè)立的必要性及可行性；

? ? ??（三）擬投領(lǐng)域的行業(yè)現(xiàn)狀、發(fā)展前景及重點(diǎn)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備；

? ? ??（四）相關(guān)領(lǐng)域財(cái)政資金的投入、改革情況及效果分析，財(cái)政出資來(lái)源建議、出資額度，省重點(diǎn)基金退出條件和方式；

? ? ??（五）基金主要發(fā)起人、管理人和托管人基本情況；

? ? ??（六）基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配等基金要素；

? ? ??（七）基金績(jī)效目標(biāo)和績(jī)效指標(biāo)等；

? ? ??（八）各行業(yè)主管部門或地方政府對(duì)產(chǎn)業(yè)基金的支持措施；

? ? ??（九）其他需要說(shuō)明的問(wèn)題。

? ? ??第十八條 產(chǎn)業(yè)基金協(xié)議簽署后應(yīng)及時(shí)完成工商注冊(cè)及基金備案工作。

? ? ??第十九條 省重點(diǎn)基金可向產(chǎn)業(yè)基金委派投資決策委員，委員席位根據(jù)產(chǎn)業(yè)基金章程或協(xié)議約定確定。

? ? ??第二十條 省重點(diǎn)基金對(duì)產(chǎn)業(yè)基金的出資原則上應(yīng)與其他出資同期同比例到位，并采取分期出資，當(dāng)上期出資的70%完成投資后方可申請(qǐng)下期出資。

? ? ??第二十一條 各行業(yè)主管部門及地方政府負(fù)責(zé)牽頭建立相關(guān)產(chǎn)業(yè)基金的投資項(xiàng)目庫(kù)，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，根據(jù)項(xiàng)目和企業(yè)變化情況嚴(yán)格篩選，調(diào)入調(diào)出，保障產(chǎn)業(yè)基金在省內(nèi)快速投入。產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目，可優(yōu)先從省級(jí)相關(guān)部門建立的投資項(xiàng)目庫(kù)中選擇，具體決策由產(chǎn)業(yè)基金根據(jù)投資決策程序確定。

? ? ??第四章 投資退出與收益分配

? ? ??第二十二條 省重點(diǎn)基金對(duì)產(chǎn)業(yè)基金的投資，應(yīng)在產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期滿、存續(xù)期內(nèi)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)時(shí)，按照章程或協(xié)議約定，通過(guò)份額回購(gòu)、轉(zhuǎn)讓、清算等方式適時(shí)退出。

? ? ??省重點(diǎn)基金或產(chǎn)業(yè)基金對(duì)項(xiàng)目的投資退出，應(yīng)符合現(xiàn)行國(guó)家相關(guān)政策規(guī)定，退出途徑包括但不限于基金份額轉(zhuǎn)讓、并購(gòu)?fù)顺?、境?nèi)/境外IPO上市后股票減持退出、股東及管理層回購(gòu)?fù)顺鲆约肮蓹?quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓等。

? ? ??產(chǎn)業(yè)基金投資期限不得超過(guò)產(chǎn)業(yè)基金的存續(xù)期，存續(xù)期內(nèi)，對(duì)投資回收資金原則上不得再用于對(duì)外投資。在項(xiàng)目退出或清算收回資金時(shí)，應(yīng)及時(shí)將省重點(diǎn)基金出資和歸屬省重點(diǎn)基金出資的收益、利息等全部交回省重點(diǎn)基金。省重點(diǎn)基金收回的資金原則上應(yīng)及時(shí)分配。

? ? ??第二十三條 有下述情況之一的，省重點(diǎn)基金有權(quán)要求提前退出，產(chǎn)業(yè)基金其他出資人應(yīng)簽署一切必要的文件或履行所有必要的程序以確保省重點(diǎn)基金退出，退出價(jià)格按照產(chǎn)業(yè)基金合伙協(xié)議或章程規(guī)定的方式計(jì)算，因省重點(diǎn)基金退出而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和損失由產(chǎn)業(yè)基金管理人承擔(dān)。

? ? ??（一）章程或合伙協(xié)議簽署后超過(guò)6個(gè)月，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；

? ? ??（二）基金績(jī)效達(dá)不到績(jī)效目標(biāo)；

? ? ??（三）政府引導(dǎo)基金出資產(chǎn)業(yè)基金賬戶1年以上，產(chǎn)業(yè)基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；

? ? ??（四）募集社會(huì)資本低于約定下限的；

? ? ??（五）產(chǎn)業(yè)投資基金投資領(lǐng)域不符合規(guī)定的；

? ? ??（六）未按合伙協(xié)議或章程約定投資的；

? ? ??（七）發(fā)現(xiàn)其他危及產(chǎn)業(yè)投資基金安全或違背政策目標(biāo)等事前約定退出情形的。

? ? ??第二十四條 省重點(diǎn)基金的管理費(fèi)，按實(shí)際出資到各產(chǎn)業(yè)基金規(guī)模和直接投資規(guī)模的0.5%/年支付，實(shí)際支付比例應(yīng)依據(jù)基金績(jī)效自評(píng)和重點(diǎn)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果確定。產(chǎn)業(yè)基金的管理費(fèi)由基金管理人與各出資人共同協(xié)商約定。

第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督管理

? ? ??第二十五條 省重點(diǎn)基金和產(chǎn)業(yè)基金必須遵守國(guó)家法律法規(guī)，不得從事以下業(yè)務(wù)：

? ? ??（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

? ? ??（二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品,但參與上市公司非公開(kāi)發(fā)行交易形成的股份除外；

? ? ??（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

? ? ??（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

? ? ??（五）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

? ? ??（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

? ? ??（七）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

? ? ??第二十六條 省重點(diǎn)基金和產(chǎn)業(yè)基金管理人應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，建立健全包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、重大關(guān)聯(lián)交易制度在內(nèi)的風(fēng)控合規(guī)體系及內(nèi)部管控制度，依法依規(guī)進(jìn)行管理和投資運(yùn)作，防范各類風(fēng)險(xiǎn)。

? ? ??第二十七條 省重點(diǎn)基金、產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)由基金管理人以競(jìng)爭(zhēng)性方式選擇在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的托管機(jī)構(gòu)對(duì)資金進(jìn)行托管。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，并對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，每季度向基金管理人提交監(jiān)管報(bào)告。

? ? ??第二十八條 產(chǎn)業(yè)基金投資人以通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或間接投資于產(chǎn)業(yè)基金的，產(chǎn)業(yè)基金管理人應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。產(chǎn)業(yè)基金管理人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，核實(shí)各出資人是否符合國(guó)家相關(guān)政策法規(guī)規(guī)定的合格投資者要求。

? ? ??第二十九條 云南金控集團(tuán)指導(dǎo)云南產(chǎn)投公司加強(qiáng)對(duì)省重點(diǎn)基金的運(yùn)作管理，監(jiān)督檢查省重點(diǎn)基金投資運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)控制、資金使用及財(cái)務(wù)管理情況，并視工作需要委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展專項(xiàng)審計(jì)。按有關(guān)規(guī)定對(duì)年度投資計(jì)劃進(jìn)行審議并作出決定，及時(shí)報(bào)告省重點(diǎn)基金管理委員會(huì)。

? ? ??省重點(diǎn)基金管理人督促產(chǎn)業(yè)基金管理人建立投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，指導(dǎo)基金建立科學(xué)的決策機(jī)制，識(shí)別、防范及處置產(chǎn)業(yè)基金、投資項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

? ? ??第三十條 省重點(diǎn)基金、產(chǎn)業(yè)基金和云南金控集團(tuán)應(yīng)接受審計(jì)、財(cái)政部門及其委派的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)、監(jiān)督。

第六章 盡職免責(zé)機(jī)制

? ? ??第三十一條 省重點(diǎn)基金和產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)按照“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”的重要思想，建立盡職免責(zé)機(jī)制。盡職免責(zé)是指在開(kāi)展基金投資業(yè)務(wù)過(guò)程中，給予基金投資運(yùn)作適當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)容忍度，遵循基金投資運(yùn)作客觀規(guī)律，不將正常投資風(fēng)險(xiǎn)及基金或單個(gè)項(xiàng)目虧損作為追責(zé)依據(jù)，對(duì)未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或出現(xiàn)偏差失誤，但不違反法律法規(guī)和政策規(guī)定，勤勉盡責(zé)、未謀取私利的，不作負(fù)面評(píng)價(jià)，及時(shí)糾錯(cuò)改正，免除相關(guān)責(zé)任或從輕減輕處理。

? ? ??第三十二條 基金管理人及其管理人員適用盡職免責(zé)的前提條件為：

? ? ??（一）誠(chéng)信合法。基金管理人及其管理人員在投資項(xiàng)目盡職調(diào)查、決策、投資、管理、收回等全過(guò)程遵循法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，恪守職業(yè)道德。

? ? ??（二）投向合規(guī)。積極落實(shí)省委、省政府重大決策部署，嚴(yán)格按照《云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（云財(cái)規(guī)〔2022〕11號(hào)）規(guī)定的投資方向進(jìn)行投資。

? ? ??（三）管理規(guī)范。基金管理人及其管理人員嚴(yán)格按照規(guī)章制度和操作規(guī)程實(shí)施投前、投中、投后管理。

? ? ??（四）其他依法依規(guī)應(yīng)當(dāng)履行的經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)。

? ? ??第三十三條 在基金投資業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中具有下列情形之一的，經(jīng)研究認(rèn)定可以對(duì)相關(guān)員工盡職免責(zé)：

? ? ??（一）在決策中嚴(yán)格履行了決策程序，認(rèn)真請(qǐng)示報(bào)告，充分評(píng)估和積極防控決策風(fēng)險(xiǎn)，但仍然出現(xiàn)決策失誤的。

? ? ??（二）在決策中對(duì)錯(cuò)誤決策提出明確反對(duì)意見(jiàn)或者保留意見(jiàn)的。

? ? ??（三）受各級(jí)政府和有關(guān)部門政策變化、法律法規(guī)調(diào)整、市場(chǎng)環(huán)境變化、不可抗力影響或難以預(yù)見(jiàn)的非主觀故意因素,造成失誤和偏差或造成損失的。

? ? ??（四）在程序合規(guī)、盡責(zé)履職基礎(chǔ)上，因先行先試、不可抗力等因素，以及科學(xué)估值出現(xiàn)偏差、政策變動(dòng)、投早投新等出現(xiàn)虧損情形的。

? ? ??（五）根據(jù)有關(guān)規(guī)定可以適用的其他情形。

? ? ??第三十四條 對(duì)法律法規(guī)以及有關(guān)規(guī)定明確追究責(zé)任的情形，不屬于盡職免責(zé)范圍。有下列情形之一的，不得適用盡職免責(zé)機(jī)制：

? ? ??（一）涉及道德風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)違法運(yùn)作基金的；

? ? ??（二）從事非法或明顯超出基金投資范圍的投資活動(dòng)；

? ? ??（三）違反程序決策或個(gè)人決定重大事項(xiàng)；

? ? ??（四）在進(jìn)行盡職調(diào)查、研究論證中隱瞞真實(shí)情況，偽造、提供虛假信息，掩蓋重大問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)隱患的；

? ? ??（五）投后管理不盡職，對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)隱患隱瞞不報(bào)；對(duì)明顯存在的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)未及時(shí)揭示、未采取措施的。

第七章 考核與績(jī)效評(píng)價(jià)

? ? ??第三十五條 產(chǎn)業(yè)基金管理人根據(jù)績(jī)效目標(biāo)和績(jī)效指標(biāo)，按年度進(jìn)行績(jī)效自評(píng)，并將評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)行業(yè)主管部門或地方政府，以及省重點(diǎn)基金管理人。

? ? ??產(chǎn)業(yè)基金評(píng)價(jià)結(jié)果作為省重點(diǎn)基金出資、基金存續(xù)、收取管理費(fèi)的重要依據(jù)。對(duì)于績(jī)效較好的基金，可采取追加投入、利益讓渡等方式給予激勵(lì)；對(duì)于績(jī)效達(dá)不到預(yù)期效果的基金，應(yīng)減少投資，直至提前退出。

? ? ??第三十六條 省重點(diǎn)基金管理人按年度收集產(chǎn)業(yè)基金的績(jī)效自評(píng)，根據(jù)省重點(diǎn)基金績(jī)效目標(biāo)和績(jī)效指標(biāo)，對(duì)省重點(diǎn)基金進(jìn)行績(jī)效自評(píng)，并將評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)云南金控集團(tuán)，由云南金控集團(tuán)將評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)省重點(diǎn)基金管理委員會(huì)或省財(cái)政廳。

? ? ??省財(cái)政廳可會(huì)同行業(yè)主管部門或地方政府組織對(duì)省重點(diǎn)基金開(kāi)展重點(diǎn)績(jī)效評(píng)價(jià)，主要評(píng)價(jià)政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、財(cái)務(wù)效益和管理水平。省重點(diǎn)基金績(jī)效評(píng)價(jià)和重點(diǎn)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為資金撥付、基金存續(xù)、收取管理費(fèi)的重要依據(jù)。

第八章 信息披露

? ? ??第三十七條 產(chǎn)業(yè)基金管理人應(yīng)按要求向省重點(diǎn)基金管理人報(bào)送以下資料：

? ? ??（一）按季報(bào)送產(chǎn)業(yè)基金的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及現(xiàn)金流量表等報(bào)表；

? ? ??（二）按季度、年度報(bào)送產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)營(yíng)報(bào)告，內(nèi)容包括產(chǎn)業(yè)基金的政策引導(dǎo)效果、出資變動(dòng)、資產(chǎn)負(fù)債、基金估值、利潤(rùn)及分配情況、管理費(fèi)用、投資及投資損益情況等運(yùn)行情況及可能影響投資者權(quán)益的其他重大事項(xiàng)；

? ? ??（三）按季度、年度報(bào)送托管機(jī)構(gòu)出具的資金托管報(bào)告。

? ? ??（四）每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)審計(jì)的產(chǎn)業(yè)基金年度審計(jì)報(bào)告。

? ? ??（五）產(chǎn)業(yè)基金投資企業(yè)主要統(tǒng)計(jì)表；

? ? ??（六）其他需要提供的事項(xiàng)。

? ? ??第三十八條 省重點(diǎn)基金管理人應(yīng)按要求向云南金控集團(tuán)報(bào)送以下資料：

? ? ??（一）按季報(bào)送省重點(diǎn)基金的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及現(xiàn)金流量表等報(bào)表。

? ? ??（二）按季報(bào)送省重點(diǎn)基金的政策引導(dǎo)效果、出資變動(dòng)、基金投資回報(bào)、管理費(fèi)用、資產(chǎn)負(fù)債、投資損益等運(yùn)行情況及可能影響投資者權(quán)益的其他重大情況。

? ? ??（三）每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)審計(jì)的省重點(diǎn)基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告和基金年度運(yùn)行情況報(bào)告。

? ? ??云南金控集團(tuán)根據(jù)《云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》規(guī)定向省重點(diǎn)基金管理委員會(huì)或省財(cái)政廳等部門報(bào)送相關(guān)資料。

第九章 附則

? ? ??第三十九條 本細(xì)則由云南金控集團(tuán)負(fù)責(zé)制定并解釋。

? ? ??第四十條 本細(xì)則自印發(fā)之日起試行。

附件

產(chǎn)業(yè)基金申報(bào)指南

一、公開(kāi)申請(qǐng)

? ? ??云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金基本信息及產(chǎn)業(yè)基金申報(bào)指南將在云南省國(guó)有金融資本控股集團(tuán)網(wǎng)站（公司網(wǎng)址：http://www.debraroinestad.net/）發(fā)布。

? ? ??云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金由各行業(yè)主管部門、地方政府根據(jù)省委省政府的決策部署，結(jié)合各領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況編制產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立方案。產(chǎn)業(yè)基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)按照本申報(bào)指南要求進(jìn)行申報(bào)（模板見(jiàn)后）。產(chǎn)業(yè)基金申報(bào)采取遞交電子材料和紙質(zhì)材料相結(jié)合的方式。請(qǐng)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)先將包括蓋章掃描版及word版的電子材料發(fā)送至官方郵箱（jjglb20212021@163.com），經(jīng)省重點(diǎn)基金管理人初審認(rèn)為無(wú)需補(bǔ)充的，再提交紙質(zhì)材料，紙質(zhì)材料需要正本1本和副本2本，正副本均需加蓋騎縫章。紙質(zhì)版郵寄至云南省產(chǎn)業(yè)投資基金有限責(zé)任公司（郵寄地址：云南省昆明市西山區(qū)人民西路云投財(cái)富商業(yè)廣場(chǎng)B1棟19層）。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任。

? ? ??二、方案初審

? ? ??省重點(diǎn)基金管理人對(duì)產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立方案及相關(guān)材料進(jìn)行審查，確定相關(guān)內(nèi)容是否符合《云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（云財(cái)規(guī)〔2022〕11號(hào)）、《云南省財(cái)政廳關(guān)于做好2022年度云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金工作的通知》（云財(cái)金〔2022〕33號(hào) ）及《云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則（試行）》的要求，并在10個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)郵件及電話反饋初審意見(jiàn)。

? ? ??三、盡職調(diào)查

? ? ??省重點(diǎn)基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及投資團(tuán)隊(duì)開(kāi)展盡職調(diào)查，并出具盡職調(diào)查報(bào)告。

? ? ??四、報(bào)批程序

? ? ??按內(nèi)部決策程序，經(jīng)云南金控集團(tuán)審議、省重點(diǎn)基金投資決策委員會(huì)決策通過(guò)后，由云南金控集團(tuán)將產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立方案提交省重點(diǎn)基金管理委員會(huì)或省財(cái)政廳審議后報(bào)省人民政府審批。

? ? ??五、發(fā)布通知

? ? ??產(chǎn)業(yè)基金方案經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)后，結(jié)果將在云南省國(guó)有金融資本控股集團(tuán)網(wǎng)站上發(fā)布。

? ?

XX基金設(shè)計(jì)方案

一、基金方案

? ? ??（一）設(shè)立的背景及目標(biāo)；

? ? ??（二）設(shè)立的必要性及可行性；

? ? ? （三）擬投領(lǐng)域的行業(yè)現(xiàn)狀、發(fā)展前景及重點(diǎn)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備；

? ? ??（四）相關(guān)領(lǐng)域財(cái)政資金的投入、改革情況及效果分析，財(cái)政出資來(lái)源建議、出資額度，省重點(diǎn)基金退出條件和方式；

? ? ??（五）基金主要發(fā)起人、管理人和托管人基本情況；

? ? ??（六）基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配等基金要素；

? ? ??（七）基金績(jī)效目標(biāo)和績(jī)效指標(biāo)等；

? ? ??（八）各行業(yè)主管部門或地方政府對(duì)產(chǎn)業(yè)基金的支持措施；

? ? ??（九）其他需要說(shuō)明的問(wèn)題。

? ? ??二、基金管理機(jī)構(gòu)

? ? ??（一）機(jī)構(gòu)概況；

? ? ??（二）股權(quán)結(jié)構(gòu)及歷史沿革；

? ? ??（三）財(cái)務(wù)與信用情況；

? ? ??（四）機(jī)構(gòu)管理團(tuán)隊(duì)情況（表1）；

? ? ??（五）機(jī)構(gòu)已管理基金及過(guò)往投資案例情況（表2、表3）；

? ? ??（六）機(jī)構(gòu)內(nèi)控體系建設(shè)、投資決策流程及風(fēng)控體系建設(shè)情況；

? ? ??（七）產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)營(yíng)策略；

? ? ??（八）利益沖突與防范證明材料；

? ? ??（九）其他必要說(shuō)明的情況。

? ? ??三、項(xiàng)目?jī)?chǔ)備

? ? ??（一）重點(diǎn)擬投項(xiàng)目（詳細(xì)介紹目前對(duì)接較為成熟的擬投項(xiàng)目情況，包括但不限于擬投資時(shí)間、投資方式和投資金額等）

? ? ??（二）項(xiàng)目?jī)?chǔ)備情況（列出全部?jī)?chǔ)備項(xiàng)目基本情況，表4）